86.1.   Аудит <управление качеством>

Систематический, независимый и документированный процесс установления объективного свидетельства и его объективного оценивания для получения степени соответствия критериям аудита.

Примечания:

1.   Внутренние аудиты, иногда называемые «аудитами первой стороны», проводятся обычно самой организацией или от ее имени.

2.   Внешние аудиты включают так называемые «аудиты второй стороны» и «аудиты третьей стороны». Аудиты второй стороной проводятся сторонами, заинтересованными в деятельности организации, например, потребителями или другими лицами от их имени. Аудиты третьей стороны проводятся внешними независимыми аудиторскими организациями, такими, как организации, осуществляющие сертификацию/регистрацию соответствия или государственные органы.

[пункт 3.1 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие

указания по проведению аудита систем менеджмента]

 

86.2.   Комплексный аудит
Аудит, проводимый в одной проверяемой организации для двух и более систем менеджмента одновременно.

Примечание. Если две или более систем менеджмента объединены в одну систему менеджмента, эту систему называют интегрированной системой менеджмента.

[пункт 3.2 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие

указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.3.   Совместный аудит
Аудит, проводимый в одной проверяемой организации двумя и более проверяющими организациями.

[пункт 3.3 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.4.   Внутренний аудит
Аудит, проводимый для внутренних целей самого ОАО «РЖД» или от его имени.

[пункт 3.14 Положения о системе управления качеством ОАО «РЖД», утвержденного решением совета директоров ОАО «РЖД» (протокол заседания от 23 сентября 2020 г. № 22)]

86.5.   Аудит системы и процессов управления качеством
Процесс систематического и последовательного анализа работы, оценка степени соответствия системы и процессов управления качеством и выработка мероприятий по совершенствованию и развитию системы и процессов управления качеством подразделений ОАО «РЖД» для повышения степени соответствия и эффективности системы и процессов управления качеством.

[пункт 3.3 Положения о системе управления качеством ОАО «РЖД», утвержденного решением совета директоров ОАО «РЖД» (протокол заседания от 23 сентября 2020 г. № 22)]

86.6.   Технологический аудит производственного процесса
Системный анализ и оценка степени соответствия реализуемого в производственной деятельности ОАО «РЖД» производственного процесса (включая планирование, управление и мониторинг) установленным целям, корпоративным требованиям, нормам, нормативам и заданиям, а также лучшим практикам и потребностям внутренних и внешних клиентов.

[пункт 3.1 Методики проведения технологического аудита производственных процессов в ОАО «РЖД», утвержденной распоряжением ОАО «РЖД» от 25 декабря 2017 г. № 2720р]

86.7.   Программа аудита

 

Мероприятия по проведению одного или нескольких аудитов, запланированные на конкретный период времени и направленные на достижение конкретной цели.

[пункт 3.4 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.8.   Область аудита Объем и границы аудита. Примечания:

1.   Область аудита обычно включает в себя описание физических и виртуальных мест проведения аудита, функций, структурных единиц, видов деятельности и процессов, а также охваченный период времени.

2.    Виртуальное место проведения аудита — это место, где организация выполняет услуги, используя онлайн среду, разрешая физическим лицам, независимо от физического местоположения, исполнять процессы.

[пункт 3.5 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие

указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.9.   План аудита
Описание действий и мероприятий по проведению аудита.

[пункт 3.6 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.10.    Критерии аудита
Совокупность требований, используемых как основа для сравнения с ними объективного свидетельства.

Примечания:

1.      Если критерии аудита являются правовыми (включая законодательные или нормативные правовые) требованиями, слова «соответствие» и «несоответствие» часто используют в обнаружениях аудита.

2.   Требования могут включать политики, процедуры, рабочие инструкции, правовые требования, обязательства по контрактам и т.д.

[пункт 3.7 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие

указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.11.    Свидетельство аудита
Записи, изложение фактов или другая информация, связанные с критериями аудита и перепроверены.

[пункт 3.9 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.12.    Наблюдения аудита

 

Результаты оценивания собранных свидетельств аудита по отношению к критериям аудита.

Примечания:

1.  Наблюдения аудита могут указывать на соответствие или несоответствие.

2.  Наблюдения аудита могут привести к определению возможностей улучшения или к записи/фиксации хорошего опыта.

3.   В русском языке, если критерии аудита выбраны из законодательных требований или нормативных правовых требований, наблюдения аудита могут называться соответствиями или несоответствиями.

[пункт 3.13.9 ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Системы менеджмента качества.

Основные положения и словарь]

86.13.    Заключение по результатам аудита
Выход аудита после рассмотрения целей аудита и всех обнаружений аудита.

[пункт 3.11 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.14.    Заказчик аудита
Организация или лицо, заказавшее аудит.

Примечание. В случае внутреннего аудита заказчиком аудита также может быть проверяемая организация или лицо (лица), несущее(ие) ответственность за управление программой аудита. Запросы на внешний аудит могут поступать от таких организаций, как регулирующие органы, стороны контракта, потенциальные или существующие заказчики.

[пункт 3.12 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие

указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.15.    Проверяемая организация
Организация, в целом или частями подвергающаяся аудиту.

[пункт 3.13 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.16.    Сопровождающий <аудит>

Лицо, назначаемое проверяемой организацией для оказания помощи группе по аудиту.

[пункт 3.13.13 ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Системы менеджмента качества.

Основные положения и словарь]

86.17.    Группа по аудиту
Одно   или   несколько   лиц,   проводящих  аудит,   при   необходимости поддерживаемых техническими экспертами.

Примечания:

1.  Один из аудиторов в группе по аудиту назначается руководителем группы.

 

2.  Группа по аудиту может включать в себя также аудиторов-стажеров.

[пункт 3.13.14 ГОСТ Р ИСО 9000-2015 Системы менеджмента качества.

Основные положения и словарь]

86.18.    Аудитор <аудит>

Лицо, которое проводит аудит.

[пункт 3.15 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.19.    Технический эксперт <аудит>

Лицо, которое предоставляет специальные знания или опыт аудиторской группе.

Примечания:

1.       Специальные знания или опыт относятся к организации, процессам или деятельности, товарам, услугам, отрасли знаний, подвергаемым аудиту или к языку и культуре.

2.  Технический эксперт не имеет полномочий аудитора в аудиторской группе.

[пункт 3.16 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента]

86.20.    Наблюдатель <аудит>

Лицо, сопровождающее аудиторскую группу, но не участвующее в аудите.

[пункт 3.17 ГОСТ Р ИСО 19011-2021 Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента]